為貫徹落實黨中央、國務院關于2009年在全國范圍內開展“質量和安全年”活動的重大戰略部署，響應國家有關部門對“質量和安全年”活動的各項安排，
研討會集中學習了CNAS-CC01《管理體系認證機構要求》、CNAS-CC15《管理體系審核時間(QMS、EMS、OHSMS)》、CNAS2009年新修訂的CNAS-EC-017 《認證機構認可風險分級管理辦法》以及中心發布的《認證申請、審核安排及認證評定等有關要求（試行）》、《審核案卷質量評價規則（試行）等相關文件。與會同志對認證風險控制等問題進行了熱烈、深入的討論。
俞揚生副董事長提出，作為一名稱職的審核員，需要從以下幾個方面對認證風險加以規避和控制：
第一、應樹立風險防范意識，要認識到審核所承擔的社會責任。認證不僅是對組織管理體系的評價；對認證機構和從業人員而言，認證更是一種社會責任；對公眾而言，認證則意味著一種保證、一種承諾。
第二、要樹立科學、嚴謹的工作作風，嚴格執行認證認可準則，防止由于審核工作不嚴謹而造成的審核風險。
第三、要注重專業知識學習，避免由于自身能力不足而帶來的認證風險。
第四、要善于總結審核經驗，識別審核過程中可能產生的風險并加以防范。
俞揚生副董事長特別強調，審核員在現場實施審核時，要著重注意以下幾個方面的問題：
一是要了解受審核方的基本信息，核對認證范圍。審核組長應仔細查看認證申請材料；固定場所之外的過程與活動發生的位置等；有無申請范圍內產品停產；申請認證的范圍是否在營業執照核定的經營范圍內；有無將應包含在管理體系范圍內的過程從認證范圍中剔除；復審換證時管理體系變更的情況等。如果涉及多個產品、多個子公司、多個場所時，對審核范圍的界定應特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權限、活動與場所，描述應全面、準確。
二是要了解受審核方適用的法律法規，要求受審核方提供經營執業資格文件及法規符合性證明材料；對涉及食品、衛生、安全等公眾關注度較高的行業，應要求其提供當年度的第三方產品檢測報告、行業抽查報告等。
三是要了解受審核方當前生產和（或）服務的狀況，相同性質的場所（如生產線）職能、產品等分布情況。對工程建設行業，需提供當年工程項目清單及進度報表，以便合理安排抽樣計劃，減少抽樣風險。
四是要了解受審核方管理體系運行時間是否充分，包括是否按規定進行了內部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運行證據。
五是要了解受審核方關鍵過程、環境因素、危險源等的狀況。
通過本次研討會，與會同志普遍感到收獲很大、受益匪淺，大家一致認為：只有按照上述基本要求開展工作，才能判定認證風險的大小及風險所在，才能提高現場審核結論的準確性，從而從源頭上達到規避認證風險的目的。
（綜合部整理）
