（北京大陸航星質量認證中心股份有限公司 北京100143）
[摘 要]：2016版GB/T 19001標準，無論是在結構上還是在內容上都發生了重大改進，如何正確理解和運用新版標準的相關要求，是各類認證組織面臨的一項新任務。本文結合水利工程建筑行業質量管理工作實踐，識別和研究GB/T19001-2016標準9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進認證機構、審核人員對標準的理解，促進審核人員能力的整體提升，從而提高質量管理體系審核的有效性。
[關鍵詞]：內部審核；運行控制；審核要點
我國自1993年正式開展質量管理體系認證工作以來，至今已有25年。對于質量體系認證來講，是日新月異的25年。國內的眾多企事業組織，對認證認可工作一無所知、懷疑，到現在的普遍認同，可以說是管理思維上歷經了革新。同樣，ISO9001標準從1987版到1994版、2000版、2008版，再到2016版，也經歷了一個不斷完善和不斷提高的過程。我國 GB/T 19001-2016 標準已于2016年12月30日發布，并于2017年7月1日實施。2016版GB/T 19001標準，無論是在結構上還是在內容上都發生了重大改進，如何正確理解和運用新版標準的相關要求，是各類認證組織面臨的一項新任務。本文結合水利工程建筑行業質量管理工作實踐，識別和研究GB/T19001-2016標準9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進認證機構、審核人員對標準的理解，促進審核人員能力的整體提升，從而提高質量管理體系審核的有效性。
一、正確理解標準的要求
GB/T19001-2016標準9.2條款規定了組織應按照策劃的時間間隔進行內部審核，以提供有關質量管理體系滿足相關要求和運行控制有效性的信息。各類組織應基于風險的思維實施內部審核。“風險和機遇”是新版GB/T19001-2016標準核心內容之一，貫穿于標準的始終。可如何實施是個難點，因為新版標準并不要求組織采用正規的風險管理框架來識別風險和機遇。內部審核策劃是體系運行過程中的重要環節，它既影響到組織質量方針的制定，又影響到質量目標、管理方案、運行控制及監視和測量等要素的實施和運行，是組織管理體系建立的基礎。審核員實施內部審核時，如何充分理解標準的要求，準確判定組織的“風險和機遇”，合理進行風險評價，有效制定控制措施，以確保審核的有效性，是目前質量管理體系審核中亟待解決的問題之一。在審核實踐活動中，明確審核目的，準確把握審核準則，提出審核思路，控制審核要點，并對內審時風險控制措施的充分性進行識別，這是確保組織質量管理體系有效運行的前提和基礎。[1]
二、對9.2條款的實施及審核
組織應按照新標準9.2條款的內部審核要求實施及審核。下面以水利工程建筑行業為例分析內部審核實現過程。
1、審核目的。為保證水利工程建筑行業質量管理體系按照新標準要求有效運行，促進管理體系規范有序的運作，以期達到預期的目的和要求，應按策劃的時間間隔開展內部審核。內部審核是驗證管理體系所有規定和要求的適宜性，以及體系運行的可行性及其效果，為改進管理體系及管理評審提供依據。
2、審核準則。水利工程建筑行業質量管理體系內部審核的審核依據是：GB/T19001-2016、質量管理手冊、程序文件、作業文件、運行控制措施和相關技術規范。
3、審核職責。審核職責是組織實施GB/T19001-2016標準9.2條款時的職責和權限，職責明晰，審核才會有序進行。某水利工程建筑勘測設計行業內部審核職責示例如下：
（1）管理者代表批準策劃，批準內部審核計劃、組織內部審核，批準內部審核報告，擔任審核總負責人和任命審核員。
（2）質管部門編制內部審核策劃，編制內部審核計劃、組織實施內部審核、編制內部審核報告，并負責對其后的糾正和糾正措施以及實施效果進行跟蹤驗證。
（3）審核員按審核計劃實施內部審核，審核員需與受審核區域無直接責任。
（4）受審核部門配合審核工作，制定并實施糾正和糾正措施。
4、審核范圍和頻次。審核范圍是水利工程建筑行業所涉及的質量過程邊界，重點是水利工程建筑產品和服務的邊界、技術標準適應性的邊界。每年至少一次對質量管理體系覆蓋部門進行一次完整的審核。當質量管理體系有重大變化或發生嚴重不合格、用戶有嚴重投訴時，由管理者代表提出，經院長批準，增加實施內審頻次。審核方式可根據情況采取集中審核或滾動審核。
5、審核檢查表的編制及審核要點。水利工程建筑行業各類組織應確保審核檢查表內容的針對性和有效性。在現場審核時發現，有相當一部分組織對內部審核的內容存在誤區，沒有結合自己從事行業的特點、自身情況進行內部審核“風險和機遇”控制。而是通過咨詢老師套用其它組織的內部審核檢查表。這樣的內審內容對本組織既沒有針對性，也不符合自身實際情況，只是管理體系內、外審時的一種擺設。[2]這就要求組織以及認證機構，必須按照GB/T 19001-2016 標準9.2條款要求，切實做好內部審核策劃工作，嚴格執行質量、環境和職業健康安全內部審核控制程序，確保組織的產品和服務質量。下面以某水利工程建筑行業巖土工程勘察專業質量、環境和職業健康安全內部審核為例，探討內部審核檢查表的編制內容、方法及審核要點。
巖土工程勘察部門QES管理體系內審檢查表
SDSS－CX16－JL4－1－2017 編號：
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受審核部門 |
巖土工程勘察中心 |
審核 依據 |
GB/T19001、GB/T 24001、GB/T28001標準、QES手冊、程序文件、作業文件、控制措施、應急預案和相關法規。 |
審核 日期 |
現場： 內業： |
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過程 |
標準條款號 |
檢查內容及方法 |
檢查記錄 |
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19001 |
24001 |
28001 |
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了解部門基本情況、組織環境、職責權限以及部門工作的策劃 |
5.3、 |
5.3 |
4.4.1/4.4.2 |
請負責人簡介本部門在QES管理體系中的職責/過程/培訓等情況。 |
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4.1、4.2、7.1、7.2、7.3 7.4、7.5 |
4.1、4.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5 |
組織環境、相關方需求和期望。 |
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人力資源、能力資格、意識等。 |
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基礎設施：如辦公面積、設備等。 |
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成文信息控制（含適用規范有效版本）。 |
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過程運行環境。 |
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勘察設備、監視和測量設備、監視和測量軟件如檢查系統等（查設備清單）。 |
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組織的知識管理、如知識的積累、知識的共享等。 |
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6.1 |
6.1 |
部門識別風險和機遇的情況、部門的環境因素（重要環境因素）、部門的危險源風險評價及控制措施。 |
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部門的合規義務。 |
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6.2 |
6.2 |
部門的三體系目標、目標實現情況。 |
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勘察項目承接 |
8.2、7.4 |
8.1、6.1.3、7.4 |
4.3.2/4.4.3/4.4.6 |
查承接項目(含ES)控制，抽3個項目。 查勘察與設計等相關方之間信息傳遞。 |
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勘察項目策劃 |
8.1/7.1、6.2 |
8.1 |
4.3.1/4.3.2/4.3.3 |
查勘察大綱內容(含環境因素/危險源識別、法規、目標指標、措施)、大綱的審批、大綱變更的控制。 |
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勘察計量設備及監測系統 |
7.1.5 |
7.1 |
4.5.1 |
查監視和測量資源。查監視測量儀器是否按規定進行周期性檢定（查檢定證書），在使用前是否進行校驗或校準。查監視和測量裝置的存放環境／使用。現場是否符合規定。查監視和測量軟件如檢查系統 |
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外部活動控制及監視（含外包） |
8.4、8.5.3、9.1 |
8.1、9.1 |
4.4.6 |
查項目分包/顧客財產如下主要內容: |
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1.分包要求/驗證/安環施加影響及效果。 |
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2.顧客財產驗證/保護/損壞控制/安環施加影響及效果。 |
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勘察項目控制/應急 |
8.5.1 |
8.1、8.2 |
4.4.6/ |
查勘察現場如下主要內容: |
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4.4.7 |
1.班組作業依據(任務書、鉆孔布置圖、QES法規和規范、作業指導書)，勘探點布孔是否符合大綱要求。 |
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2.技術、質量、安全、環保等交底。 |
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3.使用的儀器、設備狀態。 |
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4.鉆孔放樣/測量基準點和地下管線。 |
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8.5.4、8.5.2 |
5.取樣/擺放/標識/防護/移交/可追溯性（巖土、水等試樣的防護控制）。 |
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6.查地質編錄(原位測試等)、鉆孔封孔、水文觀測孔的保護等。 |
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勘察勞務人員的管理。 |
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7.現場人員餐飲/安全防護用品佩戴、藥品配備。 |
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8.現場特殊場地的辨識及環境因素、危險源的確認；勘察特殊過程確認。 |
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9.應急預案(如觸電/中暑/設備安全/交通事故/度汛/防臺/地震/中毒/塌孔等) |
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10.外業檢查驗收：包括生產及生活用水。 |
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排放/粉塵排放/噪聲排放/化學危險品/油品泄漏/有毒有害廢棄物排放/節能降耗/生態保護、安全檢查、質量驗收等。 |
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11.勘察現場試驗及內業試驗過程。 |
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8.6、8.7、9.1 |
12.勘察成果管理。 |
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13.查院勘察項目管理系統運行情況。 |
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交付后活動 |
8.5.5 |
對一般的地質勘察項目，施工方開挖基槽后，由地質專業技術人員到現場進行地質驗槽，提供勘察成果后的有關服務。對較為復雜的地質勘察項目，在施工期間，根據具體情況及設計要求，地質專業技術人員分別進行施工地質或地質的現場技術咨詢。 |
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更改控制 |
8.5.6 |
查勘察的生產和服務的變更情況。 |
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產品和服務的放行 |
8.6 |
查勘察中間、最終成果的提交等。 |
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辦公場 所管理 |
8.1 |
4.4.6 |
查運行控制和應急管理 1員工培訓/保險/合同/體檢/防護用品 2水/氣/聲/固廢/節能/防火/防觸電管理 3應急管理情況?緊急情況、潛在事故如何響應？ |
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檢查 |
9.1 |
9.1 |
4.5.1 |
查監、視測量情況。查顧客滿意情況。查對日常質量、環境、安全檢查發現的問題/事故等糾正。查現場，檢查應急措施的有效性 |
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改進 |
8.7、10 |
10 |
4.5.3 |
查是否發生過不合格的情況，有無投訴？ 采取的糾正/預防措施及效果 |
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組長 |
年 月 日 |
組員 |
年 月 日 |
第 頁 共 頁 |
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6、現場審核控制要點。水利工程建筑行業巖土工程勘察行業內部現場審核控制要點主要有：野外勘察作業人員巖土樣的質量控制、封孔質量控制；野外勘察作業環境因素的識別及環境的保護；野外勘察作業人員是否按規定佩戴防護用品；鉆探現場是否設置了必要的安全警示標志；鉆探設備與高壓線的距離是否符合要求；鉆探設備搬遷是否符合安全要求；鉆探設備現場安裝完成后，是否進行安全檢查與調試；在林區、草地等禁止明火區域勘察作業是否違規動火；野外作業野生動植物對勘探人員危害的預防情況；深坑、陡坡、高處勘察作業跌落、墜落等預防情況；霧霾、雷電、暴雨、大風、高溫、嚴寒等特殊天氣進行勘察作業是否落實預防措施；對山地勘察作業發生山洪、滑坡、泥石流、墜物、高原缺氧等引起傷害的預防措施落實情況；從事臨水或水上勘察作業對預防淹溺的預防措施落實情況等等。
三、結語
管理是一門學科，它的功能主要是效率。水利工程建筑行業各類組織應提高對“內部審核”控制的認識。通過實施新版標準9.2條款控制，并從實際管理工作經驗中加以提煉和升華，形成一套行之有效的內部審核管控模式和方法，進一步提高水利工程建筑行業的工作水平和效率，讓不同的人在執行同樣的、相似的工作能有同樣的規則去遵守。否則將會給水利工程建筑行業的管理工作帶來不必要的麻煩與負擔。[3]
參考文獻：
[1] 國家認證認可監督管理委員會.實驗室資質認定工作指南[M].北京：中國計量出版社，2012.
[2] 金幫琳. GB/T 19001-2016標準7.5條款“成文信息”再認識[J].中國認證認可，2017(7).
[3] 金幫琳. GB/T 24001-2016標準7.4條款的實施及審核[J].中國標準化，2018(3).
